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      上交所:多舉措貫徹落實投資者保護新規
      發布時間:2013-12-31 00:00:00 文章來源:

        12月27日,國務院發布了《關于進一步加強資本市場中小投資資者合法權益保護工作的意見》(以下簡稱“《意見》”),明確提出維護中小投資者合法權益是證券期貨監管工作的重中之重,關系廣大人民群眾切身利益,是資本市場持續健康發展的基礎。

        《意見》的發布實質性地響應了黨的十八屆三中全會提出的“優化上市公司投資者回報機制,保護投資者尤其是中小投資者合法權益,多渠道增加居民財產性收入”,從九個方面明確了關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見,在部分內容上實現了對現有規定的有益突破。例如,資本市場責任主體先行賠償制度、上市公司退市保險制度、行政和解制度等。上交所的干部員工在自發學習后紛紛表示,《意見》的發布夯實了我國資本市場中小投資者合法權益保護的制度基石,對促進資本市場健康運行和維護社會公平正義具有重要意義。

        另一方面,《意見》具體提出了健全投資者適當性制度、優化投資回報機制、保障中小投資者知情權、健全中小投資者投票機制、建立多元化糾紛解決機制、健全中小投資者賠償機制、加大監管和打擊力度、強化中小投資者教育、完善投資者保護組織體系等九項意見,較為細致地明確了當前及今后一段時期資本市場投資者保護工作的若干重要內容,成為我國資本市場開展投資者保護工作的重要依據。

        上交所表示,作為證券交易的組織者,將在以下方面采取相關措施,貫徹落實《意見》的規定,保護中小投資者的合法權益。

        一是完善投資者適當性制度。進一步完善上交所市場投資者適當性制度,推動交易所市場投資者適當性管理規范化、常態化,更為務實地提升中小投資者保護工作實效;結合上交所市場產品和業務創新,持續推動會員完善適當性管理制度和流程,強化合格投資者管理,維護市場正常交易秩序,穩步推進理性投資文化建設;引導會員通過靈活多樣的方式,向投資者介紹并提醒投資者關注適當性制度規定,理性參與證券投資。

        二是推動投資回報機制優化。積極引導和督促上市公司重視投資者回報,重塑市場估值中樞,樹立健康的股權文化,實現上交所市場建設服務實體經濟與注重投資者回報雙向并舉;推動上市公司建立持續、穩定、科學和透明的差異化 發行體制改革,完善發行上市業務指引等相關工作,加大對新股上市有關信息披露工作的監管力度;加強對上市公司發生業績較大波動、并購重組等敏感事件相關信息披露的監管;進一步完善信息披露規則,引導和推動上市公司健全內部信息披露制度和流程,鼓勵上市公司積極開展自愿性信息披露;持續推廣“上證e互動”、投資者說明會等平臺和形式,積極拓寬投資者與上市公司間信息溝通的渠道,強化上市公司投資者關系管理等。

        四是持續完善中小投資者投票和表決權機制。不斷完善上交所上市公司治理各項規則指引,持續推動上市公司提升公司治理水平;推動上市公司股東大會網絡投票相關機制完善,引導上市公司股東大會全面采用網絡投票方式,為中小投資者行使投票和表決權、參與決策提供便利;鼓勵投資者參與公司治理和公司重大事項決策,行使對公司經營的監督權。

        五是不斷強化市場一線監管工作。積極貫徹“維護市場公開、公平、公正,維護投資者特別是中小投資者合法權益”的要求,提高市場一線監管水平和公信力;進一步嚴格對上市公司信息披露、公司治理和規范運作的監管,積極探索增強信息披露的針對性以及自媒體時代上市公司信息披露監管等新問題的應對措施,推動完善相關規則;強化對證券交易活動的實時監控,加大對內幕交易和市場操縱等違法違規行為的監察力度,強化市場風險監測;完善市場誠信體系建設,進一步提升自律監管的制度化和公開化水平,為市場進一步健康發展、規范運行奠定基礎。

        六是深入開展投資者教育工作。緊密圍繞上交所市場各項產品和業務創新,積極開展投資者教育與服務工作,通過投資者喜聞樂見的形式向投資者介紹產品、業務,解讀交易規則;協調組織會員開展面向投資者的教育服務,揭示投資風險,充分發揮會員作為投資者保護和服務主力軍的重要作用。

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